自2014年2月7日中国证券投资基金业协会正式开展私募基金管理人登记、私募基金备案和自律管理工作以来，私募基金登记备案制度得到行业和社会的广泛认同，私募基金行业发展迅速，初步形成了以信息披露为核心，诚实信用为基础的自律监管体制。中书律师整理编纂了《私募投资基金管理及备案相关法律法规汇编》，整理截至2016年6月。
北京中书律师事务所
私募投资基金管理及备案相关法律法规汇编
目 录
第一部分 综合规则
一、中华人民共和国证券法
二、中华人民共和国证券投资基金法
三、私募投资基金监督管理暂行办法
四、证监会2014年9月12日关于《私募投资基金监督管理暂行办法》相关规定的解释
五、证监会2014年9月19日关于《私募投资基金监督管理暂行办法》相关规定的解释
第二部分 基金业协会规则
一、私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）
二、关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告
三、私募基金管理人登记法律意见书指引
四、中国基金业协会负责人就落实《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》答记者问
五、中国基金业协会负责人就发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》答记者问
六、关于进一步优化私募基金登记备案工作若干举措的通知
七、关于改进私募基金管理人登记备案相关工作的通知
八、中国证券投资基金业协会私募基金登记备案相关问题简答
九、私募基金登记备案相关问答汇总
十、私募投资基金合同指引1号（契约型私募基金合同内容与格式指引）
十一、私募投资基金合同指引2号（公司章程必备条款指引）
十二、私募投资基金合同指引3号（合伙协议必备条款指引）
十三、《私募投资基金合同指引》起草说明
十四、私募投资基金募集行为管理办法
十五、关于实行私募基金管理人分类公示制度的具体方案
十六、关于建立失联（异常）私募机构公示制度的通知
十七、私募投资基金管理人内部控制指引
十八、基金管理公司风险管理指引（试行）
十九、关于进一步完善基金管理公司治理相关问题的意见
二十、基金业务外包服务指引（试行）
二十一、《基金业务外包服务指引（试行）》相关问题解答（一）
二十二、私募投资基金信息披露管理办法
二十三、基金从业资格考试管理办法（试行）
二十四、基金从业人员执业行为自律准则
二十五、中国证券投资基金业协会纪律处分实施办法（试行）
二十六、中国证券投资基金业协会自律检查规则（试行）
二十七、中国证券投资基金业协会投资基金纠纷调解规则（试行）
二十八、中国证券投资基金业协会投诉处理办法（试行）
二十九、私募基金登记备案相关问题解答（一）
三十、私募基金登记备案相关问题解答（二）
三十一、私募基金登记备案相关问题解答（三）
三十二、私募基金登记备案相关问题解答（四）
三十三、私募基金登记备案相关问题解答（五）
三十四、私募基金登记备案相关问题解答（六）
三十五、私募基金登记备案相关问题解答（七）
三十六、私募基金登记备案相关问题解答（八）
三十七、私募基金登记备案相关问题解答（九）
三十八、私募基金登记备案相关问题解答（十）
第三部分 配套规则
一、中国证监会关于与发行监管工作相关的私募投资基金备案问题的解答
二、中国证监会关于与并购重组行政许可审核相关的私募投资基金备案的问题与解答
三、中国证监会非上市公众公司监管问答——定向发行（二）
四、全国中小企业股份转让系统关于加强参与全国股转系统业务的私募投资基金备案管理的监管问答函
五、全国中小企业股份转让系统关于资产管理计划、契约型私募基金投资拟挂牌公司股权有关问题的解答
六、创业投资企业管理暂行办法
七、关于创业投资引导基金规范设立与运作的指导意见
八、新兴产业创投计划参股创业投资基金管理暂行办法
九、国家发展改革委办公厅关于促进股权投资企业规范发展的通知
十、政府投资基金暂行管理办法
十一、上市公司与私募基金合作投资事项信息披露业务指引
十二、财政部关于取消豁免国有创业投资机构和国有创业投资引导基金国有股转持义务审批事项后有关管理工作的通知
十三、申请豁免国有股转持相关政策的流程说明
十四、中国人民银行金融市场司关于私募投资基金进入银行间债券市场有关事项的通知327
十五、深圳交易所关于引导私募投资基金进入交易所债券市场答记者问
十六、中国证监会关于证券经营机构参与全国股转系统相关业务有关问题的通知
十七、中国证券业协会关于拓宽证券投资咨询公司业务范围的通知
十八、中国证券登记结算有限责任公司关于私募投资基金开户和结算有关问题的通知
十九、中国证券登记结算有限责任公司私募投资基金开户和结算常见问题解答
二十、证券期货市场诚信监督管理暂行办法
第四部分 其他法律法规
一、中华人民共和国信托法
二、中华人民共和国公司法
三、中华人民共和国合伙企业法
四、中华人民共和国中外合资经营企业法
五、中华人民共和国合同法（节选-总则）
六、中华人民共和国反洗钱法
第五部分 公募证券规定（私募证券内控可参考适用）
一、证券投资基金管理公司治理准则（试行）
二、证券投资基金管理公司内部控制指导意见
三、基金管理公司固有资金运用管理暂行规定
四、基金管理公司开展投资、研究活动防控内幕交易指导意见
五、证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见
六、基金管理公司代表基金对外行使投票表决权工作指引
七、证券投资基金托管业务管理办法
八、非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定
九、基金管理公司投资管理人员管理指导意见
十、基金从业人员证券投资管理指引（试行）
十一、关于基金从业人员投资证券投资基金有关事项的规定
第六部分 金融机构资产管理业务（仅供参考）
一、基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法
二、证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定
三、证券公司客户资产管理业务管理办法
四、证券公司集合资产管理业务实施细则
五、证券公司定向资产管理业务实施细则
六、期货公司资产管理业务试点办法
七、信托公司管理办法
八、信托公司集合资金信托计划管理办法
九、商业银行个人理财业务管理暂行办法
十、保险资金运用管理暂行办法
十一、保险资金投资股权暂行办法
十二、中国保险监督管理委员会关于保险资金投资股权和不动产有关问题的通知
十三、保险公司所属非保险子公司管理暂行办法
十四、中国保监会关于保险资金投资创业投资基金有关事项的通知
十五、中国保监会关于设立保险私募基金有关事项的通知
十六、中国保监会关于加强和改进保险资金运用比例监管的通知
