北京中书律师事务所
券商专项资产管理计划相关法律法规汇编
目 录
一、法律
Ø 中华人民共和国证券法
二、行政法规
Ø 证券公司监督管理条例（国务院令第522号）
Ø 证券公司风险处置条例（国务院令第523号）
三、证监会规定
Ø 中国证监会机构监管部《关于证券公司开展资产证券化业务试点有关问题的通知》（2004年10月21日）
Ø 信贷资产证券化试点管理办法（中国人民银行、银监会公告[2005]第7号）
Ø 证监会关于证券投资基金投资资产支持证券有关事项的通知（证监基金字[2006]93号）
Ø中国证监会机构监管部《证券公司企业资产证券化业务试点指引（试行）》（2009年5月21日 机构部部函[2009]224号）
Ø证券公司定向资产管理业务实施细则（证监会公告〔2012〕30号）
Ø证券公司客户资产管理业务管理办法（证监会令第93号，2013年6月26日修订）
Ø证券公司集合资产管理业务实施细则（证监会公告〔2013〕28号，2013年6月26日修订）
Ø证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定
Ø证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务信息披露指引
Ø证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务尽职调查工作指引
四、深交所、上交所、基金业协会规定
Ø深圳证券交易所资产证券化业务指引（2014年修订，深证会〔2014〕130号）
Ø上海证券交易所资产证券化业务指引（上证发〔2014〕80号）
Ø《资产支持专项计划备案管理办法》及配套规则的通知（中基协函〔2014〕459号）
Ø资产支持专项计划备案管理办法
Ø资产证券化业务基础资产负面清单指引
Ø资产证券化业务风险控制指引
Ø资产证券化业务自律规则的起草说明
Ø资产支持专项计划说明书内容与格式指引（试行）
